接管前多个违规事项国盛证券收张罚单时任董事长总裁等人被认定为不适当人选

接管前多个违规事项国盛证券收张罚单时任董事长总裁等人被认定为不适当人选

财联社7月26日讯因2020年7月被证监会接管前的违规事项，国盛证券迎来密集罚单。7月26日，江西证监局连发9张罚单，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施，公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施。时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，...